В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:
А. Юридическим лицом
Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
В. От своего (управляющего) имени
Г. От имени клиента
Д. Только в интересах клиента
Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц
-правильно А, В и Д
-правильно Б, В и Д
(*ответ к тесту*) правильно А, В и Е
-правильно Б, Г и Е
Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании возмездных договоров:
А. От имени и за счет клиента
Б. От своего имени и за счет клиента
В. От имени клиента, но за свой счет
Г. От своего имени и за свой счет
-А, Б и В
(*ответ к тесту*) А, Б
-Б, Г
-все перечисленное
Если иное не предусмотрено законом, при осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника?
(*ответ к тесту*) Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Рассчитывается по специальной шкале с учётом совмещения
В зависимости от субъекта регулирования (от того Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование?
1) эмитентов;
2) инвесторов;
3) профессиональных фондовых посредников;
4) организаций инфраструктуры рынка.
(*ответ к тесту*) все перечисленное
-1, 2
-3, 4
-1, 2, 3