Может ли СРО исключить из своих членов профессионального участника РЦБ, если у него аннулирована лицензия?
(*ответ к тесту*) может в любом случае
-не может
-на усмотрение коллегиального органа управления
-на усмотрение общего собрание СРО
В соответствии с законодательством по защите прав инвесторов, какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?
А. исключить его из членов СРО
Б. обратиться в ФКЦБ РФ с заявлением об аннулировании его лицензии
В. направить материалы в правоохранительные органы
(*ответ к тесту*) все перечисленное
-только А
-А и Б
-только Б
СРО осуществляет контроль за исполнением своими членами законодательства о защите прав инвесторов:
1) по инициативе СРО;
2) на основании обращения ФКЦБ;
3) на основании обращения прочих органов исполнительной власти;
4) на основании жалоб и заявлений инвесторов.
(*ответ к тесту*) все перечисленное
-1, 3
-1, 2, 3
-2, 4
Может ли СРО осуществлять предпринимательскую деятельность?
(*ответ к тесту*) не может
-может, за исключением предпринимательской деятельности на РЦБ
-может через юридическое лицо, учредителем которого выступает СРО
-может, выступая в качестве профессионального участника РЦБ
Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.
Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может:
А. Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность
Б. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя
В. Любое зарегистрированное юридическое лицо
-А и Б
(*ответ к тесту*) только А
-только В
-Б и В
Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может:
(*ответ к тесту*) Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность
-Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя
-Любое зарегистрированное юридическое лицо
-Нет правильного ответа