В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:
А. Юридическим лицом
Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
В. От своего (управляющего) имени
Г. От имени клиента
Д. Только в интересах клиента
Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц
-правильно А, В и Д
-правильно Б, в и Д
(*ответ к тесту*) правильно Б, В и Е
-правильно Б, Г и Е
Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании:
А. Договора поручения
Б. Договора комиссии
В. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре
Г. Договора о доверительном управлении
(*ответ к тесту*) А, Б и В
-А, Б и Г
-Б, В и Г
-А, Б, В и Г
В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" обязательно ли наличие у брокера доверенности на совершение сделок для осуществления брокерской деятельности на основании договора комиссии или поручения:
-Да, только в том случае, если брокер действует на основе договора комиссии
-Да, только в том случае, если брокер действует на основе договора поручения
(*ответ к тесту*) Да, при отсутствии указаний на полномочия в договоре комиссии или поручения
-Нет в любом случае
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника?
(*ответ к тесту*) Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Рассчитывается по специальной шкале с учётом совмещения
Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование?
1) эмитентов;
2) инвесторов;
3) профессиональных фондовых посредников;
4) организаций инфраструктуры рынка.
(*ответ к тесту*) все перечисленное
-1, 2
-3, 4
-1, 2, 3