19. Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами
1. обязана в любом случае
2. обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи
3. не обязана
4. обязана, если она осуществляет расчеты по сделкам с ценными бумагами (*ответ*)
20. В случае выполнения поручения клиентов с ущербом для клиентов, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиенты не были предупреждены, возместить за свой счет убытки клиента обязаны
1. дилеры
2. брокеры (*ответ*)
3. управляющие (*ответ*)
4. депозитарии
5. клиринговые организации
21. Служба внутреннего контроля в компании - профессиональном участнике рынка ценных бумаг должна быть организована
1. только для брокеров, дилеров и управляющих
2. для всех профессиональных участников без исключения (*ответ*)
3. только для организаторов торговли и фондовых бирж
22. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается
1. на 1 год
2. на 3 года, если данный вид деятельности ранее не осуществлялся
3. бессрочно (*ответ*)
23. Функции финансового консультанта на рынке ценных бумаг может осуществлять
1. коммерческий банк
2. брокер (*ответ*)
3. дилер (*ответ*)
4. управляющий
5. управляющая компания
24. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает консультационные услуги
1. инвесторам
2. эмитентам (*ответ*)
3. профессиональным участникам рынка ценных бумаг
4. коммерческим банкам
5. информационным агентствам
25. Аналогом инвестиционного банка в США в России является
1. универсальный коммерческий банк
2. инвестиционная компания (*ответ*)
3. инвестиционный фонд
4. управляющая компания
5. брокерская компания
26. Управляющий на рынке ценных бумаг управляет портфелем финансовых активов в интересах
1. учредителя управления (*ответ*)
2. попечителя счета
3. выгодоприобретателя (*ответ*)
27. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, у которого нет клиентов – это
1. брокер
2. депозитарий
3. регистратор
4. дилер (*ответ*)
5. управляющий
6. финансовый консультант
28. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
1. регистратора
2. организатора торговли (*ответ*)
3. фондовой биржи (*ответ*)
4. расчетного депозитария (*ответ*)
5. кастодиального депозитария
6. специализированного депозитария
29. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
1. эмиссионной (*ответ*)
2. инвестиционной (*ответ*)
3. коммерческого банка (*ответ*)
4. клиринговой организации
5. управляющего на рынке ценных бумаг (*ответ*)
6. управляющей компании
30. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
1. финансового консультанта (*ответ*)
2. дилера (*ответ*)
3. управляющего расчетного депозитария (*ответ*)
4. клиентского депозитария (*ответ*)
5. инвестиционного фонда
6. организатора торговли